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5月份罚单金额超去年半年,信托业密集罚单透露监管趋严信号
2019-06-10分类:信托 · 债券 / 信托阅读数:( )

经济导报记者 姜旺

6月4日,银保监会官网披露的信息显示,浙金信托被开出一张行政处罚决定书,涉及高管履职、股票投资信托及信托产品“双录”等3项违法违规事实,被处以罚款80万元。

值得注意的是,这已是今年5月份监管部门给信托公司开出的第8张罚单,另有3家信托公司也在5月总共接到7张罚单。上述8张罚单合计逾760万元,远超去年上半年的罚金。

根据原银监会行政处罚官网查询统计,各地银保监局已披露前5个月开出的72张罚单,总计罚没金额达3606万元,按此口径计算,上述8家信托公司被罚金额超总罚没金额的21%。

浙金收80万罚单

根据上述处罚公告,浙金信托涉及的主要违法违规事实为:高级管理人员在获得任职资格核准前履职;结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例;个别信托产品销售过程未录音录像。此次处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条。

据浙金信托2018年年报显示,2018年11月15日,该公司有两名高级管理人员因工作调动需要辞去副总经理职务,分别为刘伟、曹学文,二人此前均就职过金信信托投资和中投信托。曹学文于2017年4月14日由浙金信托风险总监转任副总经理。

截至2018年底,浙金信托注册资本17亿元,信托资产规模为1080.52亿元,2018年浙金信托的营业收入为7.41亿元、净利润1.54亿元,两项指标位居68家信托公司中的下游水平。

公开信息显示,浙金信托于2017年3月16日将56%股权划归至浙江东方名下并已完成工商登记,成为2017年第二家曲线进入A股市场的信托公司。浙金信托2018年年报显示,其实控人为浙江省国际贸易集团有限公司。股东为浙江东方、中金公司及传化集团,其中上市公司浙江东方为第一大股东,持股比例为78%,头部券商中金公司为第二大股东,持股比例为17.5%,传化集团为第三大股东,持股比例为4.5%。

5月份信托罚单密集

经济导报记者注意到,5月份监管部门向信托公司开出的8张罚单,涉及4家信托公司,罚金764万元。除浙金信托外,其余3家处罚金额均在200万元以上。

然而,信托行业大额罚单集中出现的情况并不多见,今年5月份764万元的罚金已远超2018年上半年的罚金总额。数据显示,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单。

从监管局区域来看,向信托公司开出罚单最多的为黑龙江银保监局。5月底,黑龙江银保监局公布了5张罚单,被罚主体均为中融国际信托,总计罚没金额210万元,案由分别为,投资者适当性审查不到位;信保合作项目尽职调查不到位;信托项目资金来源不合规;信托项目尽职调查不到位;开展房地产信托业务不审慎。做出处罚决定的日期为5月23日。

中融信托的实控人经纬纺机6月2日傍晚发布公告称,公司已要求中融信托落实处罚措施、积极整改;截至本公告披露日,中融信托已严格按照监管意见推进整改工作。

此外,上海银保监局对多家信托作出处罚。5月6日,上海银保监局对中泰信托、华宝信托做出处罚决定,其中,中泰信托因2015年7月违规承诺某信托财产不受损失而被没收违法所得264.4万元。

华宝信托则因为2018年3月违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月、2018年2月,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权,总计罚款210万元。

对于行业密集罚单,多个受罚信托公司均表示,将严格落实监管意见、加强合规经营。华宝信托相关人士表示,华宝信托将树立全面合规的意识,积极稳妥推进各类业务,持续提高合规风险管理的水平和层次;中泰信托人士回应称,中泰信托已严格落实监管意见,加强合规管理,并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。

业内人士表示,随着严监管持续,陆续或有更多信托公司将收到罚单。


(文章来源:经济导报)

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