欢迎访问 新金融网!
官方微信|设为首页|加入收藏
当前位置:首页 > 基金 · 私募 > 私募
104个打新对象被列黑名单 内含3家私募机构
2020-02-13分类:基金 · 私募 / 私募来源:新京报网

近期,中证协开出了今年第一批IPO配售对象黑名单。2月11日,中国证券业协会官网发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2020年第1号)》(以下简称《公告》)。


  对在主板、中小板、创业板2019年9-10月104个IPO项目网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的104只股票配售对象列入黑名单。列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1-8月发生违规情形已被列入黑名单,9-10月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。根据此前要求,被列入黑名单的账户将在半年至1年的时间内无法参与A股打新。


  一位私募基金从业人士对记者表示,“监管呈现趋严态势,机构和个人都是市场打新的参与者,合规是底线,违规行为会影响到市场的有序运转。对于个人投资者来说,违规申购、违规弃购最终只会百害无一利。证券公司在此过程中也应及时通知中签的客户,避免客户因不知道而漏打。对于违规的私募机构,这是不专业的行为更会影响自身在行业的美誉度。”


  本次中证协披露的黑名单中,主要违规行为分为两类:违规顶格申购、获配后未按时足额缴付认购资金。据新京报记者统计,包含刘艳、许芝弟、陈文生等78个自然人自有资金投资账户,以及连云港市投资有限公司、上海银润控股(集团)有限公司、广东省广弘资产经营有限公司等26个自营投资账户。也就是说,本次罚单中个人投资者占比75%;机构投资者占比25%。


  黑榜单中的机构投资者中包括来自3家私募机构的4只私募基金,包括深圳市前海道和投资管理有限公司—道和招盈价值增强3号私募证券基金及道和招盈价值增强8号私募基金、珠海安赐共创股权投资基金管理企业(有限合伙)—安赐阳光私募证券投资基金、广东惠正投资管理有限公司-惠正平稳私募证券投资基金。


  目前,中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条显示,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,属于违规:使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价单位参与申购、机构投资者未建立估值模型、不符合配售资格、故意压低或抬高价格等情形。


  对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。

分享到:
相关文章

为获得最佳浏览体验,请您使用IE8及IE8内核及以上版本,或谷歌及火狐浏览器浏览本站!
Copyright © 2017 新金融网  版权归上海共燊信息科技有限公司所有.  沪ICP备16049902号-3

关闭
关闭